Por Diego Martínez, Co Director de la Comisión de Compliance en el Sector Público, AAEC.
La OCDE, fundada en 1961, es una organización internacional que agrupa a un conjunto de países con economías desarrolladas y emergentes y tiene por misión promover políticas que mejoren el bienestar económico y social de las personas en todo el mundo. Los miembros de la OCDE comparten información y experiencias, desarrollan estándares y se someten a evaluaciones por pares para mejorar sus políticas.
Argentina ha sido un país observador activo en varias comisiones de la OCDE y ha participado en numerosos estudios y evaluaciones. En 2016, presentó formalmente su solicitud para iniciar el proceso de adhesión y comenzó a trabajar -con una actitud política oscilante- para alinear sus políticas y prácticas con los estándares de la organización.
El proyecto para convertirse en miembro pleno tuvo un fuerte impulso inicial, que se apagó gradualmente al compás de escenarios de crisis, cambios de gobierno y actitudes pendulares de política internacional, con momento de mayor alineamiento a las potencias centrales y otros de acercamiento a los BRICS (Brasil, India, Rusia, China y Sudáfrica).
Bajo una nueva administración ese impulso parece haber renacido. Así lo aparenta el comunicado emitido por nuestra Cancillería en enero y el reciente ROADMAP FOR THE OECD ACCESSION PROCESS OF ARGENTINA, documento publicado el pasado 26 de mayo que refleja los resultados de la reunión de nivel ministerial de 2 y 3 de mayo.
Sabido es que, en su momento, la voluntad política orientada al ingreso a la OCDE fue determinante para que Argentina adoptara una legislación contra el soborno corporativo e incentivara el compliance anticorrupción. La ley 27.401 saldó una deuda con la comunidad internacional de casi 20 años, poniendo fin al desinterés de nuestra clase política en cumplir con la promesa de establecer sanciones firmes frente a la corrupción de las empresas.
De la mano de estos nuevos avances, ¿puede haber más cambios en el entorno regulatorio de interés para los profesionales de compliance? Es difícil anticipar una respuesta. De momento puede decirse que, si esta vez el compromiso es firme (y se sostiene en el tiempo), debería haberlos.
La hoja de ruta mencionada incluye revisiones técnicas exhaustivas en áreas como economía, gobernanza, derechos humanos, educación, y medio ambiente. Expertos de la OCDE analizarán las políticas y prácticas del país y emitirán recomendaciones para su alineación con los estándares de la organización.
En consecuencia, Argentina sólo alcanzará su objetivo si instrumenta múltiples reformas estructurales. Los cambios en materia de integridad y buen gobierno son sólo uno de los numerosos ejes en los que Argentina debe hacer transformaciones, pero ocupan un lugar nada despreciable.
¿Que se esperaría de Argentina en materia de integridad y buen gobierno? Para responder esa pregunta, es clave entender las expectativas de varios de los Grupos de Trabajo de la OCDE.
Quizás lo más relevante para el compliance y la lucha anticorrupción será lo que suceda en el ámbito del Grupo de Trabajo sobre el Soborno en Transacciones Comerciales Internacionales. Se espera de los países miembro, el cumplimiento de algunas condiciones que en parte Argentina ya satisface, tales como un marco legal para combatir la corrupción (incluyendo penalización del soborno transnacional y responsabilidad corporativa), autoridades de investigación especializadas, preparación para cooperar entre países, entre otros.
Argentina tiene instituciones como las mencionadas, pero en el marco de la estricta evaluación que afrontará el país, es posible que surja la necesidad de realizar reformas en áreas clave tales como:
Asimismo, en el ámbito del Comité de Gobierno Corporativo es posible que se demanden cambios y mejoras en la divulgación oportuna y confiable de información corporativa, el establecimiento de arreglos de propiedad y supervisión profesionalizados y transparentes para las empresas estatales, la separación efectiva del rol del gobierno propietario de empresas estatales y otras funciones públicas, un marco claro para los deberes, derechos y responsabilidades de los órganos de administración, entre otros.
En el ámbito del Comité de Política Digital sería esperable que se exija a Argentina actualizar su anticuado marco legal de protección de datos personales y normativa robusta en materia de ciberseguridad.
Finalmente, en el Comité de Gobernanza Pública se afrontarán importantes demandas para garantizar:
Si el proceso avanza a paso firme, seguramente habrá cambios. Conviene que los colegas de compliance estemos alerta a la evolución de este proceso.
¿Serán profundos y duraderos? ¿Nos permitirán soñar con un mejor compliance público y privado?
Tener ganas no cuesta nada. Ser algo escépticos tampoco.
Siempre querer.
Pero ver para creer.
Esta Comisión tiene por finalidad identificar, analizar y evaluar estrategias para el diseño e implementación de un programa de cumplimiento, con la particularidad de poner el foco en el ser humano. Los programas de compliance son cada vez más sofisticados y, en teoría, perfectos, pero requieren un cambio corporativo cultural en el que el factor humano es central, pero naturalmente imperfecto. Las neurociencias complementadas por otras disciplinas como la psicología, la genética, la biología, la medicina, el derecho, la antropología y otras, son herramientas que permiten evaluar diferentes opciones a la hora de tender puentes entre un programa de compliance y el ser humano.
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Esta Comisión se propone analizar aquellos aspectos de compliance vinculados a los datos personales y la privacidad, así como explorar los problemas morales vinculados a los datos, los algoritmos y las prácticas correspondientes, buscando las mejores soluciones tanto desde el punto de vista organizacional, como desde una perspectiva ética.
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Esta Comisión surge con el fin de visibilizar y generar conciencia sobre las múltiples temáticas que refieren a la diversidad. Su objetivo es generar espacios de aprendizaje conjunto, reflexión, intercambio, debate y análisis de estas cuestiones, con foco principal en aspectos concernientes a ética y compliance, así como también promocionar y promover una cultura de respeto por la diversidad dentro de nuestra sociedad.
Esta Comisión se propone como objetivo incentivar y motivar a los concurrentes a una discusión entre pares sobre temas de defensa de la competencia, con foco en compliance y sobre la base de la normativa vigente.
Se propone un espacio para compartir experiencias y conocimiento, generando encuentros con dinámicas y temáticas atractivas, brindando, además, herramientas para la mejor implementación de los principios de competencia en el área de compliance.
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Esta Comisión nuclea profesionales vinculados con estas actividades (incluyendo bancos, compañías financieras, bursátiles y aseguradoras), para trabajar en diversas temáticas tales como prevención de lavado de dinero, fintech, cumplimiento regulatorio, gobierno corporativo y toda otra cuestión que pudiera surgir a nivel contextual y tengan efectos o impacto en alguna de las industrias mencionadas.
Esta Comisión tiene por objetivo identificar las áreas de riesgo, analizar el contexto normativo y las tendencias doctrinarias y jurisprudenciales, a efectos de brindar pautas de conducta que permitan a directores, gerentes y oficiales de cumplimiento adoptar acciones para prevenir y/o mitigar las consecuencias penales de su actividad. Además, se analizan y desarrollan temáticas inherentes al ámbito del derecho penal, siempre desde una perspectiva eminentemente práctica y vinculadas con cuestiones de compliance (vg. investigaciones internas, procesos judiciales, validez probatoria en juicio, etc.).
Esta Comisión invita a profesionales de compliance y funcionarios a explorar las alternativas de aplicación de las buenas prácticas de compliance corporativo en el ámbito estatal. La comisión es, a su vez, un espacio de reflexión teórica sobre public compliance y un grupo de estudio sobre las mejores prácticas en la materia, en organismos públicos y empresas estatales. Asimismo, funciona como un ámbito de networking genuino e intercambio de experiencias entre expertos en anticorrupción y compliance, practicantes recién llegados a la disciplina y funcionarios de todos los niveles y poderes del Estado.
Esta Comisión aborda los temas concernientes a compliance en la industria farmacéutica y dispositivos médicos, en un ámbito profesional de confianza que auspicia el debate abierto de problemáticas de interés común.
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Esta Comisión propone ser un lugar de encuentro de los profesionales que se desarrollan en prácticas vinculadas con la prevención, detección y respuesta al fraude en las organizaciones. La comisión trabaja activamente para desarrollar y compartir entre pares las mejores prácticas del mercado en materia anti-fraude y anti-corrupción.
Esta Comisión propone una dinámica teórico-práctica, cuyo alcance se vincula con las cuestiones metodológicas que coadyuvan a la implementación de un sistema de gestión, mediante la aplicación de uno o más estándares tales como –por ejemplo- ISO 19600, ISO 31.000, la implementación de una nueva normativa, o el diseño e implementación de planes de acción específicos. La Comisión se focaliza en aspectos de la gestión y en la resolución de los diversos problemas que se presentan en la realidad de las empresas (ya sean públicas o privadas y sin importar la actividad a la cual se dedican).
El Propósito de esta Comisión es permear la perspectiva de Sostenibilidad en la gestión estratégica del Compliance, profundizando la interrelación virtuosa que existe entre ambas disciplinas. Pretende ser un espacio no sólo de difusión y divulgación de temas vinculados a la Sostenibilidad, sino además -y especialmente- un catalizador de iniciativas que la promuevan entre todos los grupos de interés del ecosistema de la AAEC.
Esta Comisión invita a todas a aquellas personas con interés en promover buenas prácticas de Sostenibilidad a ser parte e involucrarse activamente en las distintas acciones que se lleven adelante.
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El objetivo de esta comisión consiste en tomar temas de interés o estudio de la AAEC y presentarlos para conversación, discusión y reflexión, desde la perspectiva de distintos marcos conceptuales, integrando los puntos de vista de varias comisiones de estudio. En este sentido, esta comisión propone una actividad con la característica de transversalidad.
La Comisión contribuirá de este modo a generar espacios de actualización, reflexión, o debate sobre diversos temas que son de interés de la AAEC por encontrarse dentro del marco conceptual de su trabajo. Los temas podrán ser cuestiones sobre las que la AAEC desea generar conciencia o cultura ética o temas de actualidad de la agenda del país, de la región o incluso a nivel mundial.