El 5 de abril se reunió la “Comisión de Seguimiento del Cumplimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción”. La AAEC fue representada por Claudia Paluszkiewicz, co-directora de publicaciones de AAEC y asociada de Marval, O’Farrell & Mairal. Estuvieron presentes el Dr. Angel Bruno, Presidente de la Comisión, y representantes de la Asociación de Abogados de Buenos Aires, el Centro de Investigación y Prevención de la Criminalidad Económica (CIPCE), la Procuraduría de Investigaciones Administrativas y la Unión Argentina de Proveedores del Estado (UAPE).
Entre los varios temas tratados, el Dr. Ángel Bruno, informó extensamente sobre sus viajes a Washington y Tegucigalpa, realizados durante el pasado mes de marzo.
El Dr. Bruno participó de la reunión que el lunes 13 de marzo se llevó a cabo en la sede de la Organización de los Estados Americanos (OEA), entre el Comité de Expertos del Mecanismo de Seguimiento de la Convención Interamericana Contra la Corrupción (MESICIC) con los representantes de la sociedad civil que presentaron Informes sobre la implementación de la referida Convención (CICC) en sus respectivos países.
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El martes 28 de marzo el Dr. Bruno participó en una actividad conmemorativa del 20° aniversario de la firma de la CICC, organizada por la OEA en la Ciudad de Tegucigalpa, capital de la República de Honduras, y llevada a cabo en la sede de la Universidad Tecnológica.
En un primer panel intervinieron autoridades locales, como el Presidente de la Corte Suprema de Justicia, el Ministro de Gobierno y el Rector de la Universidad Tecnológica, y miembros de MESICIC, como su Secretario General, Dr. Jorge García, entre otros. Las autoridades locales se refirieron a la implementación de la CICC en su país, y el Dr. García brindó un amplio panorama de los avances en el seguimiento de la implementación de la Convención en los diferentes países signatarios de la misma, miembros del MESICIC.
El segundo panel estuvo conformado, en este orden, por: 1) el Dr. Carlos Manfroni, abogado argentino que participó en nombre del gobierno, durante la década de los años noventa, en las negociaciones para la firma de la Convención, y que se refirió a tales negociaciones; 2) la Dra. Angélica Maytin, experta panameña integrante del Comité del MESICIC, quien se refirió a la tarea que dicho Comité de Expertos realiza; 3) el Dr. Angel Bruno, quien representó a la sociedades civiles que monitorean el cumplimiento de la CICC en sus respectivos países, (fue presentado como el Presidente de la primera Comisión creada desde la sociedad civil específicamente para dar seguimiento a la implementación de la CICC) y se refirió a la experiencia de la Comisión de Seguimiento en Argentina y a la necesidad e importancia de la participación de la sociedad civil; y 4) la Dra. Laura Martínez, miembro del equipo técnico del MESICIC, quien comentó el grado de implementación de las recomendaciones de tal Mecanismo en el país anfitrión.
La actividad gozó de una amplia difusión previa, y de una numerosa cobertura mediática durante su desarrollo. El Dr. Bruno recibió diferentes agradecimientos y elogios por su participación, por parte de los organizadores y de los asistentes, con quienes dialogó durante el resto de la jornada. A su vez, el Dr. Bruno agradeció la invitación cursada, que consideró un reconocimiento a la labor de la Comisión de Seguimiento, la elaboración y presentación de sus siete Informes, y la participación activa en todas las Rondas del MESICIC en las que se evaluó a la Argentina.
Retomando lo conversado en informalmente en reuniones anteriores, los miembros de la Comisión intercambiaron opiniones sobre las actividades que deberán componer la agenda del presente año. Entre otras actividades, se acordó darle prioridad al seguimiento de las recomendaciones que el Comité de Expertos del MESICIC realice a la Argentina luego de su evaluación en el marco que la Quinta Ronda. Una vez analizadas tales recomendaciones, lo que se hará en la próxima reunión de la Comisión, se establecerá un plan de trabajo para verificar su implementación, dentro de plazos razonables.
Esta Comisión tiene por finalidad identificar, analizar y evaluar estrategias para el diseño e implementación de un programa de cumplimiento, con la particularidad de poner el foco en el ser humano. Los programas de compliance son cada vez más sofisticados y, en teoría, perfectos, pero requieren un cambio corporativo cultural en el que el factor humano es central, pero naturalmente imperfecto. Las neurociencias complementadas por otras disciplinas como la psicología, la genética, la biología, la medicina, el derecho, la antropología y otras, son herramientas que permiten evaluar diferentes opciones a la hora de tender puentes entre un programa de compliance y el ser humano.
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Esta Comisión se propone analizar aquellos aspectos de compliance vinculados a los datos personales y la privacidad, así como explorar los problemas morales vinculados a los datos, los algoritmos y las prácticas correspondientes, buscando las mejores soluciones tanto desde el punto de vista organizacional, como desde una perspectiva ética.
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Esta Comisión surge con el fin de visibilizar y generar conciencia sobre las múltiples temáticas que refieren a la diversidad. Su objetivo es generar espacios de aprendizaje conjunto, reflexión, intercambio, debate y análisis de estas cuestiones, con foco principal en aspectos concernientes a ética y compliance, así como también promocionar y promover una cultura de respeto por la diversidad dentro de nuestra sociedad.
Esta Comisión se propone como objetivo incentivar y motivar a los concurrentes a una discusión entre pares sobre temas de defensa de la competencia, con foco en compliance y sobre la base de la normativa vigente.
Se propone un espacio para compartir experiencias y conocimiento, generando encuentros con dinámicas y temáticas atractivas, brindando, además, herramientas para la mejor implementación de los principios de competencia en el área de compliance.
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Esta Comisión nuclea profesionales vinculados con estas actividades (incluyendo bancos, compañías financieras, bursátiles y aseguradoras), para trabajar en diversas temáticas tales como prevención de lavado de dinero, fintech, cumplimiento regulatorio, gobierno corporativo y toda otra cuestión que pudiera surgir a nivel contextual y tengan efectos o impacto en alguna de las industrias mencionadas.
Esta Comisión tiene por objetivo identificar las áreas de riesgo, analizar el contexto normativo y las tendencias doctrinarias y jurisprudenciales, a efectos de brindar pautas de conducta que permitan a directores, gerentes y oficiales de cumplimiento adoptar acciones para prevenir y/o mitigar las consecuencias penales de su actividad. Además, se analizan y desarrollan temáticas inherentes al ámbito del derecho penal, siempre desde una perspectiva eminentemente práctica y vinculadas con cuestiones de compliance (vg. investigaciones internas, procesos judiciales, validez probatoria en juicio, etc.).
Esta Comisión invita a profesionales de compliance y funcionarios a explorar las alternativas de aplicación de las buenas prácticas de compliance corporativo en el ámbito estatal. La comisión es, a su vez, un espacio de reflexión teórica sobre public compliance y un grupo de estudio sobre las mejores prácticas en la materia, en organismos públicos y empresas estatales. Asimismo, funciona como un ámbito de networking genuino e intercambio de experiencias entre expertos en anticorrupción y compliance, practicantes recién llegados a la disciplina y funcionarios de todos los niveles y poderes del Estado.
Esta Comisión aborda los temas concernientes a compliance en la industria farmacéutica y dispositivos médicos, en un ámbito profesional de confianza que auspicia el debate abierto de problemáticas de interés común.
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Esta Comisión propone ser un lugar de encuentro de los profesionales que se desarrollan en prácticas vinculadas con la prevención, detección y respuesta al fraude en las organizaciones. La comisión trabaja activamente para desarrollar y compartir entre pares las mejores prácticas del mercado en materia anti-fraude y anti-corrupción.
Esta Comisión propone una dinámica teórico-práctica, cuyo alcance se vincula con las cuestiones metodológicas que coadyuvan a la implementación de un sistema de gestión, mediante la aplicación de uno o más estándares tales como –por ejemplo- ISO 19600, ISO 31.000, la implementación de una nueva normativa, o el diseño e implementación de planes de acción específicos. La Comisión se focaliza en aspectos de la gestión y en la resolución de los diversos problemas que se presentan en la realidad de las empresas (ya sean públicas o privadas y sin importar la actividad a la cual se dedican).
El Propósito de esta Comisión es permear la perspectiva de Sostenibilidad en la gestión estratégica del Compliance, profundizando la interrelación virtuosa que existe entre ambas disciplinas. Pretende ser un espacio no sólo de difusión y divulgación de temas vinculados a la Sostenibilidad, sino además -y especialmente- un catalizador de iniciativas que la promuevan entre todos los grupos de interés del ecosistema de la AAEC.
Esta Comisión invita a todas a aquellas personas con interés en promover buenas prácticas de Sostenibilidad a ser parte e involucrarse activamente en las distintas acciones que se lleven adelante.
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El objetivo de esta comisión consiste en tomar temas de interés o estudio de la AAEC y presentarlos para conversación, discusión y reflexión, desde la perspectiva de distintos marcos conceptuales, integrando los puntos de vista de varias comisiones de estudio. En este sentido, esta comisión propone una actividad con la característica de transversalidad.
La Comisión contribuirá de este modo a generar espacios de actualización, reflexión, o debate sobre diversos temas que son de interés de la AAEC por encontrarse dentro del marco conceptual de su trabajo. Los temas podrán ser cuestiones sobre las que la AAEC desea generar conciencia o cultura ética o temas de actualidad de la agenda del país, de la región o incluso a nivel mundial.