Señoras y señores, muy buenos días y Bienvenidos a este II Congreso Internacional de Compliance.
Como Presidente de una de las entidades organizadoras, agradezco:
No tengo duda alguna que las horas que compartiremos hoy en esta histórica Bolsa de Comercio no tendrán desperdicio.
Desde la AAEC queremos invitar a los presentes a plantearnos importantes desafíos profesionales, tales como:
Y que para ello debemos ser muy creativos, originales, innovadores, y perseverantes, porque están dadas todas las condiciones. La oportunidad es única. Porque todo lo hecho históricamente no ha servido para que quienes se llevan la plata grande y empobrecen a nuestros países prueben las cárceles, y en el mejor de los casos se recupere el dinero. Y me corrijo, en algunos países estos cambios están lanzados. Nuestra Región va por este camino siguiendo los pasos de otros, y seremos testigos de cuán bien somos capaces de hacer esto.
Consideramos desde la AAEC todos estos motivos más que suficientes y motivadores para impulsar el desarrollo y ejercicio profesional de COMPLIANCE.
Recuerdo en un momento muy cercano, cuando guardar mis archivos en la nube era algo raro y uno iba probando. Hoy pueden llevarse mi equipo portátil que ni backup necesito hacer. “COMPLIANCE es así, tan nuevo y tan necesario como tener la información en la nube … se va tornando imprescindible … además de comprenderlo en teoría, ya lo empezamos a sentir, a necesitar”… Compliance se posiciona ya como un supuesto de mínima en una organización responsable y de a poco está siendo visto como la línea de flotación. En el mundo se está dejando de discutir si “un programa de compliance agrega valor”. Estamos entrando en el paradigma empresarial que sostiene que “no tenerlo resta valor”. Un aeropuerto no puede dejar de tener la torre de control. Y un automóvil, sin cinturón de seguridad nos hace suponer que así no vale la pena seguir conduciendo. Compliance es entonces una de esas cosas que muchos ya no se imaginan no tener y otros tantos están subiéndose para no correr riesgos innecesarios. Pero Compliance no es solo eso. Se trata de hacer lo correcto.
COMPLIANCE ES HOY UNA GRAN OPORTUNIDAD para las organizaciones y para quienes trabajamos en el tema. Dije el año pasado que Argentina va a necesitar 5000 compliance officers y esto tuvo bastante repercusión, algunos medios me consultaron por qué dije tamaña barbaridad. Y espero hoy, con más evidencias fácticas, con una próxima a salir, y va a salir, redoblar mi apuesta y aumentar la cifra.
En esta jornada vamos a tener excelentes panelistas y expositores que van a referirse a la responsabilidad penal de las empresas, desde distintas perspectivas (desde la empresa sancionada; la industria financiera; la justicia; el empresariado; y el avance tecnológico. Y este tal vez será el nuevo impulso que la función de Compliance recibirá en nuestra Región, donde poco a poco la lucha contra la corrupción comenzará a ver condenados, y esto se deberá dar en forma creciente. Se trata de un círculo virtuoso con claros ejemplos en otras latitudes donde el “enforcement” marca la cancha. Entonces el tema se tomará más seriamente por parte de los más escépticos e incautos. Y esperablemente por los más corruptos.
Pero cuidado!. Implementar un programa de compliance no es nada sencillo. El error más común consiste en creer que se trata de un tema jurídico o que es cuestión de implementar algunas herramientas que se copian y adaptan, y ya. Compliance es cuestión de COMPORTAMIENTOS y se trata de educar, de gestionar el cambio. Hoy se habla cada vez más del “behavioral compliance” y de la irracionalidad humana frente a la toma de decisiones éticas. Los invito a meterse en este tema. Sepan que behavioral economics fue el trabajo de Richard Thaler quien recibió el premio nobel de economía hace pocos días.
Les deseamos a todos los presentadores, panelistas, moderadores y en gral a todos los presentes, que este encuentro sea una provechosa oportunidad profesional llena de inspiradoras ideas que despierten iniciativas concretas. Y que estas se pongan en práctica. Incluyendo iniciativas ligadas a la transformación digital. Compliance necesita mucho de la tecnología y así lo muestran los países más desarrollados.
También esperamos que los presentes puedan explotar su red de contactos nacionales e internacionales. Es una de las cosas más valiosas que el día de hoy tiene para ofrecer a los presentes.
Por último invitarlos a pensar en grande, apuntando bien alto. Estamos alrededor de una de esas actividades de esas que valen la pena, que pueden hacer historia. Estamos frente a una tormenta, la tormenta perfecta!
Éxitos a todos y muchas gracias!
http://v3ar.zone-secure.net/5683/425384/?token=39133784143F525004C1FEC2EFDB42FA#page=33
https://youtu.be/KJaM4wFRkCc
http://www.lanacion.com.ar/2077129-accionistas-directores-y-ceo-deberian-entrenarse-en-compliance
https://www.cronista.com/economiapolitica/Para-Odebrecht-la-corrupcion-dentro-de-la-empresa-fue-un-shock-20171026-0084.html
http://www.diariolaprovinciasj.com/elpais/2017/10/26/camara-diputados-debatira-responsabilidad-penal-empresaria-77884.html
Esta Comisión tiene por finalidad identificar, analizar y evaluar estrategias para el diseño e implementación de un programa de cumplimiento, con la particularidad de poner el foco en el ser humano. Los programas de compliance son cada vez más sofisticados y, en teoría, perfectos, pero requieren un cambio corporativo cultural en el que el factor humano es central, pero naturalmente imperfecto. Las neurociencias complementadas por otras disciplinas como la psicología, la genética, la biología, la medicina, el derecho, la antropología y otras, son herramientas que permiten evaluar diferentes opciones a la hora de tender puentes entre un programa de compliance y el ser humano.
Esta Comisión se propone analizar aquellos aspectos de compliance vinculados a los datos personales y la privacidad, así como explorar los problemas morales vinculados a los datos, los algoritmos y las prácticas correspondientes, buscando las mejores soluciones tanto desde el punto de vista organizacional, como desde una perspectiva ética.
Esta Comisión surge con el fin de visibilizar y generar conciencia sobre las múltiples temáticas que refieren a la diversidad. Su objetivo es generar espacios de aprendizaje conjunto, reflexión, intercambio, debate y análisis de estas cuestiones, con foco principal en aspectos concernientes a ética y compliance, así como también promocionar y promover una cultura de respeto por la diversidad dentro de nuestra sociedad.
Esta Comisión se propone como objetivo incentivar y motivar a los concurrentes a una discusión entre pares sobre temas de defensa de la competencia, con foco en compliance y sobre la base de la normativa vigente.
Se propone un espacio para compartir experiencias y conocimiento, generando encuentros con dinámicas y temáticas atractivas, brindando, además, herramientas para la mejor implementación de los principios de competencia en el área de compliance.
Esta Comisión nuclea profesionales vinculados con estas actividades (incluyendo bancos, compañías financieras, bursátiles y aseguradoras), para trabajar en diversas temáticas tales como prevención de lavado de dinero, fintech, cumplimiento regulatorio, gobierno corporativo y toda otra cuestión que pudiera surgir a nivel contextual y tengan efectos o impacto en alguna de las industrias mencionadas.
Esta Comisión tiene por objetivo identificar las áreas de riesgo, analizar el contexto normativo y las tendencias doctrinarias y jurisprudenciales, a efectos de brindar pautas de conducta que permitan a directores, gerentes y oficiales de cumplimiento adoptar acciones para prevenir y/o mitigar las consecuencias penales de su actividad. Además, se analizan y desarrollan temáticas inherentes al ámbito del derecho penal, siempre desde una perspectiva eminentemente práctica y vinculadas con cuestiones de compliance (vg. investigaciones internas, procesos judiciales, validez probatoria en juicio, etc.).
Esta Comisión invita a profesionales de compliance y funcionarios a explorar las alternativas de aplicación de las buenas prácticas de compliance corporativo en el ámbito estatal. La comisión es, a su vez, un espacio de reflexión teórica sobre public compliance y un grupo de estudio sobre las mejores prácticas en la materia, en organismos públicos y empresas estatales. Asimismo, funciona como un ámbito de networking genuino e intercambio de experiencias entre expertos en anticorrupción y compliance, practicantes recién llegados a la disciplina y funcionarios de todos los niveles y poderes del Estado.
Esta Comisión aborda los temas concernientes a compliance en la industria farmacéutica y dispositivos médicos, en un ámbito profesional de confianza que auspicia el debate abierto de problemáticas de interés común.
Esta Comisión propone ser un lugar de encuentro de los profesionales que se desarrollan en prácticas vinculadas con la prevención, detección y respuesta al fraude en las organizaciones. La comisión trabaja activamente para desarrollar y compartir entre pares las mejores prácticas del mercado en materia anti-fraude y anti-corrupción.
Esta Comisión propone una dinámica teórico-práctica, cuyo alcance se vincula con las cuestiones metodológicas que coadyuvan a la implementación de un sistema de gestión, mediante la aplicación de uno o más estándares tales como –por ejemplo- ISO 19600, ISO 31.000, la implementación de una nueva normativa, o el diseño e implementación de planes de acción específicos. La Comisión se focaliza en aspectos de la gestión y en la resolución de los diversos problemas que se presentan en la realidad de las empresas (ya sean públicas o privadas y sin importar la actividad a la cual se dedican).
El Propósito de esta Comisión es permear la perspectiva de Sostenibilidad en la gestión estratégica del Compliance, profundizando la interrelación virtuosa que existe entre ambas disciplinas. Pretende ser un espacio no sólo de difusión y divulgación de temas vinculados a la Sostenibilidad, sino además -y especialmente- un catalizador de iniciativas que la promuevan entre todos los grupos de interés del ecosistema de la AAEC.
Esta Comisión invita a todas a aquellas personas con interés en promover buenas prácticas de Sostenibilidad a ser parte e involucrarse activamente en las distintas acciones que se lleven adelante.
El objetivo de esta comisión consiste en tomar temas de interés o estudio de la AAEC y presentarlos para conversación, discusión y reflexión, desde la perspectiva de distintos marcos conceptuales, integrando los puntos de vista de varias comisiones de estudio. En este sentido, esta comisión propone una actividad con la característica de transversalidad.
La Comisión contribuirá de este modo a generar espacios de actualización, reflexión, o debate sobre diversos temas que son de interés de la AAEC por encontrarse dentro del marco conceptual de su trabajo. Los temas podrán ser cuestiones sobre las que la AAEC desea generar conciencia o cultura ética o temas de actualidad de la agenda del país, de la región o incluso a nivel mundial.